来自 股票基金 2020-03-16 23:50 的文章
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美好博量一号私募基金违规申购宝兰德,被列入限制名单6个月【www.9159.com】

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www.9159.com,原标题:美好博量一号私募基金违规申购宝兰德,被列入限制名单6个月12月23日,中国证券业协会发布首次公开发行股票配售对象限制名单公告,美好博量一号私募投资基金上榜。美好博量一号私募投资基金在对科创板上市公司宝兰德(688058)的新股发行网下申购过程中,存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的行为。证券业协会称,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为,根据相关规定作出此次决定。该私募产品将被限制参与IPO股票配售,自2019年12月24日开始,到2020年6月23日截止。宝兰德在10月25日发布的公告中,披露了网下投资者初步配售明细。明细表显示,美好博量一号私募投资基金是横琴广金美好基金管理有限公司旗下的私募产品,在宝兰德的网下打新中申购100万股,初步配售数量1055股,获配金额8.37万元,新股配售经纪佣金418.31元,应缴款总额8.41万元。澎湃新闻记者查阅《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》后发现,第十五条、十六条所列出的禁止行为共计18类。第十五条规定,网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时,不得存在下列13种行为,包括使用他人账户报价;同一配售对象使用多个账户报价;投资者之间协商报价;与发行人或承销商串通报价;委托他人报价;利用内幕信息、未公开信息报价;无真实申购意图进行人情报价;故意压低或抬高价格;没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价;未合理确定拟申购数量,拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模;接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等;其他不独立、不客观、不诚信、不廉洁的情形。第十六条规定,网下投资者参与科创板首发股票网下报价后,不得存在下列五种行为,包括提供有效报价但未参与申购或未足额申购;获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金;网上网下同时申购;获配后未恪守限售期等相关承诺;以及其他影响发行秩序的情形。根据证券业协会的要求,网下投资者或其管理的配售对象一个自然年度内出现细则第十五条、第十六条规定情形一次的,协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单六个月;出现细则第十五条、第十六条规定情形两次(含)以上的,协会将出现上述违规情形的配售对象列入限制名单十二个月。科创板与主板、中小板、创业板的违规次数合并计算。被列入限制名单期间,配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。网下投资者或其管理的配售对象出现细则第十五条、第十六条规定情形、情节严重的,协会将该网下投资者列入首发股票网下投资者黑名单十二个月。被列入黑名单期间,该网下投资者所管理的配售对象均不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。据澎湃新闻记者统计,这是证券业协会公示的第六批因科创板IPO配售违规被列入黑名单的机构。11月7日,证券业协会宣布望正基石投资一号基金在科创板新股海尔生物网下申购过程中存在违规行为,被限制IPO配售半年。10月15日,宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚量化多策略证券投资基金在科创板股票晶丰明源的网下申购中违规,被证券业协会限制IPO配售半年。9月6日,在科创板股票安博通的网下配售过程中,赛智稳健私募基金、赛智稳健三期私募基金两个产品违规,同样被限制配售半年。7月23日,上海迎水投资管理有限公司-迎水起航1号证券投资基金等139个私募产品在科创板首批新股发行项目网下询价过程中,被列入首次公开发行股票配售对象限制名单。除了私募机构,券商也曾经踩过“红线”。7月5日,证券业协会宣布,中国银河证券股份有限公司自营账户在天准科技的配售过程中违规,被限制半年配售。 至此,共有1家券商和144只私募产品因在科创板“打新”违规被列入首次公开发行股票配售对象限制名单。(本文来自澎湃新闻,更多原创资讯请下载“澎湃新闻”APP)

**科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十六条规定:**网下投资者参与科创板首发股票网下报价后,不得存在下列行为:提供有效报价但未参与申购或未足额申购;获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金;获配后未恪守限售期等相关承诺;其他影响发行秩序的情形。

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